一、何為“相應(yīng)責(zé)任”？

二、基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)無(wú)權(quán)對(duì)報(bào)告書(shū)(表)監(jiān)督檢查嗎？

三、《監(jiān)督管理辦法》第九條所列的單位都不允許編制報(bào)告書(shū)(表)嗎？

四、怎樣編制報(bào)告書(shū)(表)才符合要求？

五、怎樣對(duì)參與或者協(xié)作單位提供的技術(shù)報(bào)告、數(shù)據(jù)資料等進(jìn)行審核？

六、建設(shè)單位不提供原件怎么辦？

七、我單位編制的報(bào)告書(shū)(表)已經(jīng)獲得批準(zhǔn)，是不是可以高枕無(wú)憂了？

八、什么情況下會(huì)進(jìn)入四大名單？

九、關(guān)于《失信行為記分辦法》應(yīng)該注意什么？

十、關(guān)于《能力建設(shè)指南》應(yīng)該注意什么？

十一、關(guān)于《公開(kāi)管理規(guī)定》應(yīng)該注意什么？

一、《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，建設(shè)單位對(duì)報(bào)告書(shū)(表)內(nèi)容、結(jié)論負(fù)責(zé)，技術(shù)單位承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。何為“相應(yīng)責(zé)任”？

答：《環(huán)評(píng)法》及《監(jiān)督管理辦法》均提到了“相應(yīng)責(zé)任”。所謂“相應(yīng)責(zé)任”，簡(jiǎn)而言之：技術(shù)單位主要對(duì)其編制行為負(fù)責(zé)。在編制行為之內(nèi)，技術(shù)單位按照“一監(jiān)管三配套”之規(guī)定承擔(dān)通報(bào)批評(píng)、行政處罰、失信記分等直接責(zé)任以及進(jìn)入三大名單、社會(huì)公開(kāi)等衍生責(zé)任。這些責(zé)任主要指向編制規(guī)范性、編制質(zhì)量和單位人員情況等與編制行為直接相關(guān)的情況。在編制行為之外，例如對(duì)建設(shè)單位提供的資料、從有關(guān)單位獲取的資料之真實(shí)性和準(zhǔn)確性，技術(shù)單位僅在其正常工作程序和技術(shù)能力范圍內(nèi)承擔(dān)審核責(zé)任，沒(méi)有查證到底的義務(wù)。建設(shè)單位則承擔(dān)整體責(zé)任，其承擔(dān)責(zé)任的范圍比技術(shù)單位更大(失信記分除外)。需要強(qiáng)調(diào)的是，《環(huán)評(píng)法》及《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的“相應(yīng)責(zé)任”，僅指行政管理方面。民事責(zé)任方面，根據(jù)《環(huán)保法》第65條，如果技術(shù)單位在編制過(guò)程中弄虛作假，對(duì)造成的環(huán)境污染和生態(tài)破壞負(fù)有責(zé)任的，須與造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的其他責(zé)任者承擔(dān)連帶責(zé)任。例如，將危險(xiǎn)廢物界定為一般固廢，導(dǎo)致建設(shè)單位未處置到位，對(duì)環(huán)境造成了污染。技術(shù)單位與建設(shè)單位承擔(dān)連帶責(zé)任，受損害方可要求技術(shù)單位承擔(dān)全部責(zé)任。

二、《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定“設(shè)區(qū)的市級(jí)以上生態(tài)生態(tài)環(huán)境部門(mén)開(kāi)展監(jiān)督檢查、質(zhì)量問(wèn)題查處和信用管理”，那么基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)是不是無(wú)權(quán)監(jiān)督檢查？

答：不是。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)包括基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)，在報(bào)告書(shū)(表)受理階段有權(quán)進(jìn)行編制規(guī)范性檢查，在審批階段有權(quán)進(jìn)行編制質(zhì)量檢查。但是關(guān)于通報(bào)批評(píng)、行政處罰和信用管理，只有設(shè)區(qū)的市級(jí)以上生態(tài)環(huán)境部門(mén)才有權(quán)作出決定。基層生態(tài)環(huán)境部門(mén)在受理和審批過(guò)程中發(fā)現(xiàn)失信行為的，無(wú)權(quán)自行作出相關(guān)決定，應(yīng)將有關(guān)材料提交市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)，由市級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)依法處理。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)職權(quán)表

三、《監(jiān)督管理辦法》第九條所列的單位都不允許編制報(bào)告書(shū)(表)嗎？

答：不是。《監(jiān)督管理辦法》第九條列出了不得作為技術(shù)單位編制報(bào)告書(shū)(表)的情況：1. 以生態(tài)生態(tài)環(huán)境部門(mén)或者審批部門(mén)為“他”。兒子  =  他設(shè)立的事業(yè)單位，或者主管、掛靠的社會(huì)組織孫子  =  兒子出資的單位重孫  =  孫子出資的單位2. 以生態(tài)生態(tài)環(huán)境部門(mén)或者審批部門(mén)委托技術(shù)評(píng)估的單位為“他”。兒子  =  他出資的單位孫子  =  兒子出資的單位爺爺  =  他的出資單位兄弟  =  爺爺出資的其他單位女兒  =  他的法定代表人(妻子)出資的單位上述單位不能接受委托編制，但可以自行主持編制。個(gè)體工商戶、農(nóng)村承包經(jīng)營(yíng)戶，單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)或者臨時(shí)機(jī)構(gòu)，不得主持編制，但是可以參與編制、協(xié)作編制。

四、怎樣編制報(bào)告書(shū)(表)才符合要求？

答：《監(jiān)督管理辦法》第八條規(guī)定：編制單位和編制人員應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等規(guī)定，確保環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)內(nèi)容真實(shí)、客觀、全面和規(guī)范。“遵守有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范等規(guī)定”就是編制行為的質(zhì)量紅線。但是，這一質(zhì)量紅線的要求與《環(huán)評(píng)法》有些許違背。《環(huán)評(píng)法》第十九條規(guī)定：編制建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)、環(huán)境影響報(bào)告表應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)環(huán)境影響評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范等規(guī)定。法律將質(zhì)量紅線限定在“國(guó)家”層面，排除了地方創(chuàng)設(shè)的、無(wú)國(guó)家規(guī)定作為依據(jù)的地方性規(guī)定。《監(jiān)督管理辦法》作為部門(mén)規(guī)章，是否有權(quán)將質(zhì)量紅線擴(kuò)大到包含這些地方性規(guī)定？《立法法》第八十條規(guī)定：部門(mén)規(guī)章規(guī)定的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)屬于執(zhí)行法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的事項(xiàng)。沒(méi)有法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的依據(jù)，部門(mén)規(guī)章不得設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范，不得增加本部門(mén)的權(quán)力或者減少本部門(mén)的法定職責(zé)。《監(jiān)督管理辦法》將質(zhì)量紅線擴(kuò)大到包含地方性規(guī)定，并無(wú)法律以及國(guó)務(wù)院行政法規(guī)、決定、命令的依據(jù)，所以欠妥。會(huì)否產(chǎn)生行政爭(zhēng)議，有待實(shí)務(wù)檢驗(yàn)。

五、《監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定“編制單位應(yīng)當(dāng)對(duì)參與編制單位或者協(xié)作單位提供的技術(shù)報(bào)告、數(shù)據(jù)資料等進(jìn)行審核”。這對(duì)編制單位有什么影響，審核時(shí)要注意什么？

答：該條規(guī)定了編制單位的審核義務(wù)。如果技術(shù)報(bào)告、數(shù)據(jù)資料失實(shí)、錯(cuò)誤，導(dǎo)致出現(xiàn)編制質(zhì)量問(wèn)題，承擔(dān)行政責(zé)任的是編制單位而不是參與或者協(xié)作單位。誠(chéng)然，在民事責(zé)任方面，參與或協(xié)作單位仍應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。關(guān)于如何審核，一方面編制單位可以參照《監(jiān)督管理辦法》對(duì)編制質(zhì)量的要求，對(duì)數(shù)據(jù)資料是否真實(shí)，技術(shù)報(bào)告內(nèi)容是否有缺陷、遺漏、虛假，技術(shù)報(bào)告結(jié)論是否正確、合理進(jìn)行審核。另一方面，建議編制單位要求參與、協(xié)作單位提供相關(guān)質(zhì)控資料，以供生態(tài)環(huán)境部門(mén)監(jiān)督檢查。

六、《監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定“存檔材料應(yīng)當(dāng)為原件”。建設(shè)單位有時(shí)不能提供原件，技術(shù)單位該怎么辦？

答：建設(shè)單位不能提供原件，會(huì)給技術(shù)單位的歸檔工作帶來(lái)行政責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。所以技術(shù)單位應(yīng)事先做好風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：1. 在委托合同中與建設(shè)單位明確約定，相關(guān)材料建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供原件。如未提供，應(yīng)承擔(dān)由此引起的所有責(zé)任。如果技術(shù)單位先行承擔(dān)了有關(guān)責(zé)任，其有權(quán)向建設(shè)單位追償并追究違約責(zé)任。2. 材料交接時(shí)，在交接清單上寫(xiě)明是否原件，如不是原件則寫(xiě)明未提供原件的原因。材料清單應(yīng)由建設(shè)單位蓋章。3. 未提供原件、對(duì)編制工作有實(shí)質(zhì)影響的材料，應(yīng)向有關(guān)部門(mén)或其他可信渠道核實(shí)，最大程度降低風(fēng)險(xiǎn)。4. 對(duì)于不能核實(shí)的材料，技術(shù)單位應(yīng)與生態(tài)環(huán)境部門(mén)做好溝通，并慎重考慮是否繼續(xù)接受委托。溝通不是萬(wàn)能的，因?yàn)楫?dāng)?shù)夭块T(mén)認(rèn)可不意味著上級(jí)部門(mén)復(fù)核時(shí)也會(huì)認(rèn)可。一旦被認(rèn)定不符合歸檔要求，技術(shù)單位將承擔(dān)相當(dāng)大的風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)非收取的編制費(fèi)用能夠彌補(bǔ)。

七、我單位編制的報(bào)告書(shū)(表)已經(jīng)獲得批準(zhǔn)，是不是可以高枕無(wú)憂了？

答：不是。《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，生態(tài)環(huán)境部和省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)有權(quán)對(duì)轄區(qū)內(nèi)已批準(zhǔn)的報(bào)告書(shū)(表)開(kāi)展復(fù)核。這是自上而下的監(jiān)督。各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)是否可以對(duì)本部門(mén)已批準(zhǔn)的報(bào)告書(shū)(表)實(shí)施檢查呢？《監(jiān)督管理辦法》并未明確規(guī)定。根據(jù)《行政許可法》第六十九條的規(guī)定，符合五種情形時(shí)(濫用職權(quán)或玩忽職守，超越法定職權(quán)，違反法定程序，不具備申請(qǐng)資格或者不符合法定條件，欺騙賄賂，其他情形)，作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)可以撤銷(xiāo)行政許可。所以各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以對(duì)已批準(zhǔn)的報(bào)告書(shū)(表)進(jìn)行檢查并撤銷(xiāo)本部門(mén)已作出的批復(fù)。但由于該種檢查及撤銷(xiāo)依據(jù)的是《行政許可法》而非《監(jiān)督管理辦法》，所以不能根據(jù)《監(jiān)督管理辦法》對(duì)編制單位和編制人員作出相關(guān)處理、處罰和記分決定(以欺騙手段獲得批復(fù)的情況除外)。如果發(fā)現(xiàn)已批準(zhǔn)的報(bào)告書(shū)(表)違反《監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，將會(huì)受到如下處理：

八、環(huán)境影響評(píng)價(jià)信用平臺(tái)首頁(yè)有四個(gè)大名單，非常醒目。什么情況下會(huì)進(jìn)入這些名單？

答：四大名單的進(jìn)、出條件見(jiàn)下表：

九、關(guān)于《失信行為記分辦法》應(yīng)該注意什么？

答：《失信行為記分辦法》絕大多數(shù)條款都容易理解。但關(guān)于第二十條，提到了“不同條款或項(xiàng)”、“不同時(shí)段”、“不同編制人員”和“不同信息”等。有人說(shuō)這條講了一個(gè)“驚悚”的故事。1. 涉及《失信行為記分辦法》第五條至第十七條中不同條款或者同一條款中不同項(xiàng)的，按照不同失信行為分別作出失信記分。例如：報(bào)告書(shū)(表)中附具的《編制單位和編制人員情況表》既未由信用平臺(tái)導(dǎo)出，也未蓋章，按照兩種不同的失信行為分別記分。某編制單位在信用平臺(tái)上提交的信息，有的信息不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確，有的信息未及時(shí)變更。違反“真、整、準(zhǔn)”與違反“及時(shí)變更”是兩種不同的失信行為，分別記分。

2. 有《失信行為記分辦法》第六條、第十二條第一項(xiàng)、第十二條第二項(xiàng)或者第十三條所列任一失信行為，涉及不同時(shí)段的，按照不同失信行為分別作出失信記分。例如：在信用平臺(tái)提交的信息因不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確被記分并要求修改，修改后仍然不真實(shí)、不完整或不準(zhǔn)確的，再次記分。

3. 有《失信行為記分辦法》第十二條第四項(xiàng)所列任一失信行為，涉及不同編制人員的。    例如：有數(shù)人離職，編制單位應(yīng)對(duì)每個(gè)人的從業(yè)單位變更信息及時(shí)確認(rèn)。如有N個(gè)人的變更信息未及時(shí)確認(rèn)，將按照3分×N進(jìn)行記分。

4. 有《失信行為記分辦法》第十五條第四項(xiàng)或者第十六條所列任一失信行為，涉及不同信息或者不同時(shí)段的，按照不同失信行為分別作出失信記分。例如：編制單位應(yīng)提交：(1)單位名稱、組織形式、法定代表人(負(fù)責(zé)人)及其身份證件類型和號(hào)碼、住所、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼；(2)出資人或者舉辦單位、業(yè)務(wù)主管單位、掛靠單位等的名稱(姓名)和統(tǒng)一社會(huì)信用代碼(身份證件類型及號(hào)碼)；(3)單位設(shè)立材料。等等上述不同項(xiàng)的信息可視為不同信息，同一項(xiàng)中的不同信息也可視為不同信息，分別記分。編制人員應(yīng)提交：姓名、身份證件類型、號(hào)碼、全職情況材料等。這些信息可視為不同信息，分別記分。綜上，《失信行為記分辦法》第二十條是非常嚴(yán)厲的條款。誠(chéng)然，由于失信記分決定需要履行前置行政程序，有些生態(tài)環(huán)境部門(mén)可能不愿過(guò)多實(shí)施記分，增加工作負(fù)荷。但編制單位和編制人員不應(yīng)因此存在僥幸心理，萬(wàn)事以小心為宜。

十、關(guān)于《能力建設(shè)指南》應(yīng)該注意什么？

答：我看到《能力建設(shè)指南》的第一感覺(jué)是，這是一份招標(biāo)文件評(píng)分范式，或者企業(yè)宣傳冊(cè)模板。《能力建設(shè)指南》第一條規(guī)定“為保證建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)和環(huán)境影響報(bào)告表(以下簡(jiǎn)稱環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表))編制質(zhì)量……”。可見(jiàn)生態(tài)環(huán)境部認(rèn)為能力建設(shè)與編制質(zhì)量直接相關(guān)。《監(jiān)督管理辦法》第四條：鼓勵(lì)建設(shè)單位優(yōu)先選擇信用良好和符合能力建設(shè)指南要求的技術(shù)單位為其編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)。《能力建設(shè)指南》第七條：鼓勵(lì)建設(shè)單位優(yōu)先選擇符合本指南要求的技術(shù)單位為其編制環(huán)境影響報(bào)告書(shū)(表)。“鼓勵(lì)”不具有強(qiáng)制性，但具有很強(qiáng)的指導(dǎo)性。資金相對(duì)寬裕、重視風(fēng)控的建設(shè)單位，不會(huì)忽視指導(dǎo)性條款。大多數(shù)建設(shè)單位應(yīng)能認(rèn)識(shí)到：委托編制費(fèi)用低固然是好事，但與通報(bào)批評(píng)、行政處罰、延誤投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等風(fēng)險(xiǎn)比起來(lái)，不值一提。所以建議各技術(shù)單位對(duì)《能力建設(shè)指南》加以重視。如不能一步到位，可以根據(jù)輕重緩急，循序漸進(jìn)。

十一、關(guān)于《公開(kāi)管理規(guī)定》應(yīng)該注意什么？

答：《公開(kāi)管理規(guī)定》在《監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的限期整改名單、黑名單之外創(chuàng)設(shè)了第三種限制機(jī)制：注銷(xiāo)。涉及注銷(xiāo)的情形有：

1. 編制單位終止的，信用平臺(tái)將該單位及其編制人員一并注銷(xiāo)。

2. 有《監(jiān)督管理辦法》第九條第三款所列(個(gè)、農(nóng)、內(nèi)、分、臨)不得主持編制報(bào)告書(shū)(表)情形、以提交虛假信息為手段建立誠(chéng)信檔案的，信用平臺(tái)將該單位及其編制人員一并注銷(xiāo)。

3. 編制人員從業(yè)單位變更，未在20個(gè)工作日內(nèi)在信用平臺(tái)變更信息，由原從業(yè)單位在信用平臺(tái)變更其信息的，信用平臺(tái)將該編制人員注銷(xiāo)。(因?yàn)椴荒艽_認(rèn)“下家”是誰(shuí)，只能先做注銷(xiāo)處理)

4. 編制人員調(diào)離從業(yè)單位的，信用平臺(tái)將其注銷(xiāo)。

5. 編制人員全職情況發(fā)生變更、不再屬于本單位全職人員的，信用平臺(tái)將該編制人員注銷(xiāo)。

6. 編制單位因未按照《公開(kāi)管理規(guī)定》在信用平臺(tái)及時(shí)變更本單位及其編制人員相關(guān)情況信息，或者提交的本單位及其編制人員相關(guān)情況信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，被生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)失信記分的，信用平臺(tái)將該編制單位及其編制人員一并注銷(xiāo)。

7. 編制人員因未按照《公開(kāi)管理規(guī)定》在信用平臺(tái)及時(shí)變更本人相關(guān)情況信息，或者提交的本人及其從業(yè)單位相關(guān)情況信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，被生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)失信記分的，信用平臺(tái)將其注銷(xiāo)。第6項(xiàng)和第7項(xiàng)的注銷(xiāo)前提是被失信記分。所以編制單位和編制人員一定要對(duì)信息提交、變更高度重視，加強(qiáng)管理，及時(shí)改正問(wèn)題，極力避免記分。注銷(xiāo)后的待遇：1. 被信用平臺(tái)注銷(xiāo)的編制單位，不得在信用平臺(tái)變更其基本情況信息。2. 被信用平臺(tái)注銷(xiāo)、列入限期整改名單或者黑名單的編制單位和編制人員，不得在信用平臺(tái)提交報(bào)告書(shū)(表)基本情況信息。(意味著不能進(jìn)入受理環(huán)節(jié))3. 被信用平臺(tái)注銷(xiāo)的編制單位和編制人員的基礎(chǔ)信息和失信記分等情況繼續(xù)向社會(huì)公開(kāi)，記分周期不變，失信記分繼續(xù)累計(jì)。4. 信用平臺(tái)保存編制單位和編制人員被信用平臺(tái)注銷(xiāo)情況，將其納入編制單位和編制人員誠(chéng)信檔案，并自動(dòng)形成編制單位和編制人員信息變更記錄。

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